题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
法人金融机构在评估控制措施有效性时,对当地分支机构反洗钱合规管理部门设置与人员配备进行评估,属于针对下列哪种风险展开的评价()
A.地域风险
B.客户风险
C.产品渠道风险
D.产品业务风险
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A.地域风险
B.客户风险
C.产品渠道风险
D.产品业务风险
第3题
A.法人金融机构的风险评估应包括其境外分支机构
B.农村信用社由其省级联社负责组织风险自评估,并按照“谁评估,谁报告”的原则和《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》要求报告
C.对非法人金融机构的自评估应按对法人金融机构要求执行
D.对非法人金融机构的自评估不作硬性要求
第5题
第7题
A.固有风险-控制措施=剩余风险
B.剩余风险-控制措施=固有风险
C.固有风险+控制措施=剩余风险
D.剩余风险+控制措施=全部风险
第11题
A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估
B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度,按照风险为本的原则
C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估
D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
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