题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
在监管工作流程中,监管人员须在非现场监管和现场检查工作结束前,对商业银行进行监管评级。()
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第1题
A.开始前
B.结束后
C.进行中
D.总结时
第4题
非现场监管工作的程序包括制定监管计划、监管信息收集、日常监管分析、()现场检查立项、监管评级和后续监管七个阶段。
A.风险识别
B.风险评估
C.风险衡量
D.风险决策
第6题
证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两种方式。()
A.正确
B.错误 ()
第7题
A.非现场监管是非现场监管人员实施一系列分类监管措施的周而复始的过程
B.一套完整的非现场监管程序包括制定监管计划、监管信息收集、日常监管分析、风险评估、现场检查立项、监管评级和后续监管七个阶段
C.非现场监管人员可以根据被监管机构风险实际状况、规模、业务复杂程度,相应调整和简化非现场监管程序
D.一个监管周期的时间为一年
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