更多“对于高龄客户持续身份识别回访,营业部回访失败的(公安联网核查…”相关的问题
第1题
对于呼叫中心回访结果为异常回访、失败回访的客户,营业部须于收到呼叫中心下发数据的当月完成核查工作。营业部须通过公安联网核查查询、电话回访、上门拜访等方式进一步核查客户具体情况,将核查结果做好记录,留存公安联网核查结果,公安联网核查失败的需了解客户目前状态(去世、移民、信息变更等),告知客户后续拟采取的限制措施。营业部可根据业务情况参考附件2《高龄客户存量回访问卷》自行确定回访内容,但回访中须有效核对客户身份信息,确认客户是否在世;须填写服务日志,记录回访底稿()A.正确B.错误
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第2题
营业部回访方式须为电话回访、邮寄挂号信、上门拜访等能确认客户身份的方式。营业部可根据业务情况参考附件2《高龄客户存量回访问卷》自行确定回访内容,但回访中须有效核对客户身份信息,确认客户是否在世,了解客户账户是否由本人操作()
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第3题
营业部如将高龄客户回访与存量回访、适当性回访等其他业务回访结合开展,对于业务回访异常的,需根据《关于组织开展2020年度回访工作的通知》广发证零售28号)要求,进行相应风险处置()
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第4题
科创板高龄客户适当性电话回访、新三板高龄客户适当性电话回访中及基金定投最低风险等级客户电话回访中分支机构应在回访任务状态调整为【返回营业部】后的()个工作日内发起二次回访
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第5题
对于缺失身份证件有效期限、职业等身份基本信息的客户,证券公司应采取要求客户补充身份资料、回访、实地查访、向有关部门核实等方式进行识别或者重新识别()
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第6题
在与客户的业务关系存续期间,支付机构应当及时提示客户更新身份信息。客户先前提交的有效身份证件将超过有效期的,支付机构应当在失效前()天通知客户及时更新业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、交易情况,并定期对特约商户进行回访或查访。
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第7题
金融机构可以采取下列哪些重新识别措施 ()
A.回访客户
B.实地查访
C.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
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第8题
客户身份识别途径有()。
A.实地查访
B.向工商行政部门核实
C.回访客户
D.向公安机关核查
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第9题
客户身份识别途径有哪几种?()
A.实地查访;
B.向工商行政部门核实;
C.回访客户;
D.向公安机关核查
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第10题
对个人客户异常情况进行身份识别时,可采取那些措施?()
A.实地查访;
B.要求可户补充身份资料;
C.回访客户;
D.向公安机关核查
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第11题
反洗钱工作的三大核心义务?()
A.客户身份识别
B.客户回访工作
C.客户身份资料及交易记录的保留
D.大额和可疑交易的报告
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