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[判断题]

约见谈话是中国人民银行为督促金融机构认真履行反洗钱义务,采取的约见其高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施()

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第1题

约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务,采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施()
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第2题

金融机构应高度重视人民银行在约见谈话中提出的意见、建议以及()的询问事项,认真组织落实,并将落实情况以书面形式及时报告人民银行。

A、《反洗钱工作质询通知书》

B、《中国人民银行反洗钱工作约见谈话记录》

C、《反洗钱工作质询通知书》

D、《反洗钱约谈通知书》

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第3题

中国人民银行可就非现场监管反映出的问题约见金融机构高管人员谈话。()
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第4题

中国人民银行及其分支机构对金融机构进行约见谈话的,情况特殊需要立即进行约见谈话的,可以在约见谈话现场送达《反洗钱监管通知书》()
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第5题

中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话结束后,应填写反洗钱非现场监管约见谈话记录,并经被约见人签字确认。()
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第6题

中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托,结合现场检查、约见谈话等情况,参考日常监管中获得的其他信息,选择关键、显明、客观的评价指标,按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。()
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第7题

以下属于中国人民银行及其分支机构对金融机构采取的反洗钱监管措施的是()

A.监管提示

B.约见谈话

C.监管走访

D.执法检查

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第8题

中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话结束后,中国人民银行或其分支机构反洗
钱工作人员应填写《反洗钱非现场监管约见谈话记录》,并经被约见人签字确认。()

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第9题

中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托,结合现场检查、约见谈话等情况,参考日常监管中获得的其他信息,选择关键、显明、客观的评价指标,按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。()
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第10题

中国人民银行及其分支机构可根据反洗钱监管需要,约见证券期货业金融机构高级管理人员及其他工作人员谈话,被约见人员应当如实回答有关反洗钱工作的相关问题,不得弄虚作假。()
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第11题

中国人民银行对金融机构进行监管的主要方式包括()

A.现场检查

B.非现场监管

C.约见谈话

D.流程监管

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