题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
不得存在或从事其他违法违规违约行为或活动（）
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A.未按规定足额质押或及时汇划到期本息违约一次以上，或涉及金额较大的
B.出现重大违法违规，导致财务恶化或引起信用危机的
C.存在弄虚作假等严重不正当竞争行为的
D.可能危及财政国库资金安全的其他情况
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第3题
下列哪个情形，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问。（)
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
第5题
存在下列情形之一的涉电力领域市场主体，应按照规定程序列入“黑名单”：_____。A.违反信用承诺且
存在下列情形之一的涉电力领域市场主体，应按照规定程序列入“黑名单”：_____。
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A.违反信用承诺且拒不整改
B.在其他领域因严重违法失信行为被列入相关“黑名单”
C.存在其他违法违规行为，受到行政处罚等法律处罚，情节严重或拒不整改
D.存在用电安全隐患等影响电力安全稳定运行或威胁人身安全的行为
E.未取得许可从事相关业务、涂改许可证、隐瞒有关情况或者以提供虚假申请材料等方式违法违规进入市场，未按要求及时变更注册信息和用户登记信息
第6题
涉电力领域市场主体存在（)情形之一的，应按照规定程序列入“黑名单”。
A.未取得许可从事相关业务、涂改许可证、隐瞒有关情况或者以提供虚假申请材料等方式违法违规进入市场，未按要求及时变更注册信息和用户登记信息，且拒不整改
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B.违反信用承诺且拒不整改
C.在其他领域因严重违法失信行为被列入相关“黑名单”
D.存在其他违法违规行为，受到行政处罚等法律处罚，情节严重或拒不整改
第7题
从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）。Ⅰ.不得违规销售资产管理计划Ⅱ.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为Ⅲ.设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则Ⅳ.开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
评标专家的主要权利有（)。
A.接受招标人聘请，担任招标项目评标委员会成员
B.依法独立评标，不受任何单位和个人的非法干预和影响
C.向交通运输主管部门举报评标活动存在的违法、违规或不公正行为
D.依法获取劳动报酬
E.法律、法规、规章规定的其他权利
第9题
乙方因存在违法违规或违约行为被解除服务协议的，以及解除协议后通过变更名称、地点、法人等信息后重新取得《医疗机构执业许可证》或《事业单位法人证书》等证照的，甲方()年内不受理其医保定点申请，不与乙方签署协议。
A.1
B.2
C.3
D.5
第10题
下列关于深交所债务管理工具说法错误的是()。
下列关于深交所债务管理工具说法错误的是（)。
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A、债券置换是发行人在债券存续期内以一定的价格购回自己发行债券的业务
B、发行人购回债券应当符合相关法律法规的规定，不得损害公司债券持有人的合法权益
C、发行人、债券投资者、受托管理人等相关责任主体不得利用债券购回从事内幕交易、操纵市场、利益输送和证券欺诈等违法违规活动
D、债券置换是发行人发行公司债券置换深交所上市或挂牌的存续公司债券的行为
