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[多选题]

领导人员不履行诚信义务，损害农村商业银行利益，有下列情形之一，情节严重或造成严重后果的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予撤职至开除处分：（）。

A.本人或授意、指使、强令、胁迫员工不履行或不正确履行合同义务，不履行对农村商业银行承诺的

B.本人或授意、指使、强令、胁迫员工不履行或不正确履行工作职责，不及时有效维护农村商业银行权益的

C.利用农村商业银行的资产、商业秘密或客户秘密，为本人或他人牟利的

D.言行严重失当，损害农村商业银行形象的

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第1题

公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以____；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取____、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。()

A.责令整改记过处分

B.责令整改监管谈话

C.吊销营业执照记过处分

D.吊销营业执照监管谈话

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第2题

根据《公司债券发行试点办法》，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以（）；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（）、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。

A.责令整改；记过处分

B.责令整改；监管谈话

C.吊销营业执照；记过处分

D.吊销营业执照；监管谈话

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第3题

基金管理人作为受托人，必须履行“诚信义务”。基金管理人的目标是受益人利益的最大化，因而，不得

出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益。()

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第4题

根据《山东省农村商业银行个人贷款尽职免责实施细则》，存在（)情形的，要对相关责任人进行责任追究。

A.未按照规定频率开展贷后检查，导致应当发现的风险没有及时发现，延误最佳处置时机

B.抵债资产处置不及时，导致贷款损失进一步扩大

C.借款人未按照合同约定履行分期还款义务，信贷人员未采取有效措施督促还款

D.对已出现风险的贷款，不及时采取有效措施进行处置和化解，导致风险和损失扩大

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第5题

当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（)情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

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第6题

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（)情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函，进行监管谈话。

A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

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第7题

农村商业银行与外包服务供应商签订服务协议时，应当明确其保护客户信息的职责和保密义务，并采取必要措施保证外包服务供应商履行上述职责和义务，确保客户信息安全。客户信息安全性或客户权利受到影响时，农村商业银行无权随时终止外包合同（）

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第8题

以下对交易员职业操守表述正确的是：（)

A.交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息，不得以个人名义与交易对手签署私下协议

B.交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料

C.交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务，不得随意向第三方披露上述信息

D.交易员应对自身交易行为的风险进行独立判断，有权拒绝执行违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令

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第9题

农村商业银行应当履行客户身份识别义务，准确录入客户信息，妥善保管客户填写的原始凭证；客户信息发生变动时，应及时进行更新维护，保证收集的各项客户信息准确、完整、有效（）

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第10题

《广州农村商业银行反洗钱保密工作管理规定》（穗农商发387号）第三条，我行各单位及单位员工对依法履行反洗钱义务获得的（）负有保密义务，应当予以保密

A.客户身份资料和交易信息

B.客户身份资料和交易记录

C.客户交易记录和交易单据

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第11题

国有企业领导人员应当切实维护国家和出资人利益，不得有滥用职权、损害国有资产权益的下列哪些行为。()

A.授意、指使、强令财会人员进行违反国家财经纪律、企业财务制度的活动

B.未经履行国有资产出资人职责的机构和人事主管部门批准，决定本级领导人员的薪酬和住房补贴等福利待遇

C.未经企业领导班子集体研究，决定捐赠、赞助事项，或者虽经企业领导班子集体研究但未经履行国有资产出资人职责的机构批准，决定大额捐赠、赞助事项

D.其他滥用职权、损害国有资产权益的行为

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