董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责包括()。
A.审议批准公司年度合规报告
B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D.审议批准合规管理的基本制度
A.审议批准公司年度合规报告
B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D.审议批准合规管理的基本制度
第2题
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。
A.审议批准公司年度合规报告
B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D.审议批准合规管理的基本制度
第4题
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
第5题
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,提出解决方案
C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划
D.决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项
第6题
A.培育依法合规、诚实守信的员工行为管理文化
B.审批本行制定的行为守则及细则
C.建立全机构员工管理信息系统
D.监督高级管理层实施员工行为管理
第7题
A.业务战略
B.内部组织
C.财务稳健性
D.治理结构与实践
E.关键人员决定
第8题
A.董事会对公司的合规管理承担最终责任
B.管理层负责贯彻落实合规政策,定和传达具体的合规政策并监督执行,确保合规政策和程序得以遵守
C.法律合规部负责组织、协调、指导、开展公司的合规管理工作
D.公司各部门、分支机构合规联络人对本单位的经营活动的合规性负首要责任
第9题
下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。
A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B.在高管层的授权下,合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行
D.高管层职责中不包括合规政策的制定
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