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[多选题]

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责包括()。

A.审议批准公司年度合规报告

B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

D.审议批准合规管理的基本制度

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第1题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。()

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第2题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。

A.审议批准公司年度合规报告

B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

D.审议批准合规管理的基本制度

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第3题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括审议批准公司年度合规报告。()

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第4题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。A.审议批准合规政策,监督合规政策

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。

A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

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第5题

根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。

A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B.审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,提出解决方案

C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D.决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项

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第6题

董事会对员工行为管理承担最终责任,并履行以下哪些职责()

A.培育依法合规、诚实守信的员工行为管理文化

B.审批本行制定的行为守则及细则

C.建立全机构员工管理信息系统

D.监督高级管理层实施员工行为管理

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第7题

巴塞尔委员会发布的第四版《银行公司治理原则》,强调董事会对银行负有整体责任,具体包括董事会对银行的()以及风险管理与合规义务承担最终责任

A.业务战略

B.内部组织

C.财务稳健性

D.治理结构与实践

E.关键人员决定

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第8题

以下关于公司合规组织架构的描述中哪项是不正确的()

A.董事会对公司的合规管理承担最终责任

B.管理层负责贯彻落实合规政策,定和传达具体的合规政策并监督执行,确保合规政策和程序得以遵守

C.法律合规部负责组织、协调、指导、开展公司的合规管理工作

D.公司各部门、分支机构合规联络人对本单位的经营活动的合规性负首要责任

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第9题

下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任B

下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。

A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任

B.在高管层的授权下,合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

C.监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行

D.高管层职责中不包括合规政策的制定

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第10题

下列选项中,董事会对其承担最终责任的有()。

A.银行的业务战略

B.银行的关键人员决定

C.银行的治理结构与实践

D.银行的风险管理与合规义务

E.银行的财务稳健性

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第11题

公司执行董事、监事对公司合规管理的有效性承担以下哪种责任()

A.直接

B.领导

C.最终

D.第一

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