题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投
资建议服务。()
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A．证券投资顾问向客户提供投资建议时向其提示潜在的投资风险
B．证券投资顾问不代客户作出投资决策
C．证券投资顾问根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务
D．证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
更多“证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需…”相关的问题
第2题
在证券投资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（)，由客户自主选择是否签约。 Ⅰ.服务内容 Ⅱ.服务方式 Ⅲ.收费 Ⅳ.风险情况
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第3题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户
的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（）
点击查看答案
第4题
证券投资顾问业务签订协议应当（)。 Ⅰ.评估客户的风险承受能力 Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品 Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 Ⅳ.替客户进行签约
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第6题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。
A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾问服务的内容和方式
C.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
第8题
下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是（）。I:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当计有合理的依据II:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示现在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益III:证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息IV:允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ
第9题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。
A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾闯服务的内容和方式
C.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
第10题
对证券投资顾问服务人员的要求有（）。
A.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
第11题
对证券投资顾问服务人员的要求有（）o
A.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
