题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
《证券投资顾问业务暂行规定》要求（)。
A.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.提供证券投资顾问服务，应当告知客户证券投资咨询执业资格编码
C.禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
D.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
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A、证券投资咨询执业资格
B、证券从业资格
C、基金从业资格
D、法律职业资格
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第2题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。
A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾问服务的内容和方式
C.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
第3题
对证券投资顾问服务人员的要求有（）。
A.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
第4题
对证券投资顾问服务人员的要求有（）o
A.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
第5题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。
A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾闯服务的内容和方式
C.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
第6题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（)原则，勤勉、审慎
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.公平
B.诚实信用
C.公正
D.谨慎
第7题
下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是（）。I:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当计有合理的依据II:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示现在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益III:证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息IV:允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ
第10题
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。
A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C.证券投资顾问服务的内容和方式
D.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
第11题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是证券投资者咨询业务的一种基本形式，指证
券公司、证券投资
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咨询机构（）的经营活动。
Ⅰ．按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
Ⅱ．直接或者间接获取经济利益
Ⅲ．辅助客户作出投资决策
Ⅳ．接受客户委托
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
