依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册(第二批)》,以下关于票据再贴现流程中风险点的描述,属于高风险的是:()。
A.未将自营交易与流动性管理职责分离,可能导致合规风险上升
B.未建立大额头寸预报备机制,导致流动性风险提升
C.未明确票据再贴现业务职责分工,导致业务流程中部分职能落空
D.票据再贴现业务未经适当复核和审核,导致业务风险提升
E.卖出回购时票据再贴现业务未签订合同,导致法律风险。
A.未将自营交易与流动性管理职责分离,可能导致合规风险上升
B.未建立大额头寸预报备机制,导致流动性风险提升
C.未明确票据再贴现业务职责分工,导致业务流程中部分职能落空
D.票据再贴现业务未经适当复核和审核,导致业务风险提升
E.卖出回购时票据再贴现业务未签订合同,导致法律风险。
第2题
A.流程划分部分
B.风险识别部分
C.控制活动部分
D.综合字段部分
第3题
A.本行组织结构发生重大变化
B.编制《手册》的内外部依据发生重大变动
C.推出新的业务或产品,或本行业务和产品有较大变化
D.其他需要修改的情况
第4题
A.负责确定《手册》主要框架及内控流程牵头部门,组织协调《手册》编制工作
B.组织开展《手册》常规性修订,督促相关部门临时性修订工作
C.组织《手册》培训、测试和应用等工作
D.开展《手册》相关信息系统建设
第5题
A.配合总行开展《手册》的编制修订和测试工作
B.组织编制本分行特有的业务产品、管理行为的内控流程,并报备总行法律与合规部
C.做好《手册》在一级分行全辖培训应用
D.及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况
第7题
A.流程牵头部门负责确定本条线内控流程项下子流程内容及流程配合部门,牵头编制修订相关流程
B.流程配合部门负责配合流程牵头部门完成相关流程内容的编制修订工作
C.做好《手册》中涉及本条线内容的培训学习
D.及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况
第8题
A.内控达标年
B.内控优化年
C.内控提升年
D.内控建设年
第10题
李国华董事长在中国邮政储蓄银行2016年工作会议上讲到:“健全、有效的内控合规体系既是()和()的重点内容,也是一家现代商业银行自身发展的内在需要。”
A.监管要求、投资者关注
B.内控评价、投资者关注
C.监管要求、内控评价
D.经营管理、监管要求
第11题
A.继续加强“清单制”管理
B.研究制定专门的整改工作管理办法
C.加强制度梳理
D.以上都是
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