题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
金融机构的客户洗钱和恐怖融资风险等级划分标准应报送()。
金融机构的客户洗钱和恐怖融资风险等级划分标准应报送()。
A.人民银行
B.银监会
C.财政部
D.发改委
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A.人民银行
B.银监会
C.财政部
D.发改委
第3题
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()
A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估,并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
第4题
A.全面性原则
B.风险相当原则
C.同一性原则
D.自主管理原则
第6题
证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()
第7题
A、6个月,2倍
B、3个月, 1.5倍
C、12个月,3倍
D、9个月, 2.5倍
第10题
A.确定金融机构评估洗钱和恐怖融资的基本原则为风险相当、全面性、同一性、动态管理、自主管理和保密
B.要求建立包括客户特性、地域、业务(含金融产品和金融服务)、行业(含职业)四类基本要求在内的风险指标体系
C.对风险评估及客户等级划分操作流程提出具体要求,包括收集信息、筛选分析信息、初评、复评等步骤
D.细化金融机构在客户风险等级划
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