题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

证券期货业机构与客户建立业务关系时，首先应该进行客户身份识别。（)

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装赏学吧APP，拍照搜题省时又省心！

更多“证券期货业机构与客户建立业务关系时，首先应该进行客户身份识别…”相关的问题

第1题

证券期货业机构在建立客户身份识别制度时，应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节，使客户身份识别与业务操作有机结合。（)

点击查看答案

第2题

客户身份识别工作应当在义务机构与客户建立业务关系时就有效完成。（)

点击查看答案

第3题

证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。（)

证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。()

点击查看答案

第4题

证券期货业机构只告在开户、变更信息存取款支取、销户环节进行客户身份识别。（)

证券期货业机构只告在开户、变更信息存取款支取、销户环节进行客户身份识别。()

点击查看答案

第5题

与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的，在业务关系存续期间，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，不再同时开展受益所有人身份识别工作（）

点击查看答案

第6题

证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时，应与客户身份识别工作同时进行，并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素。（)

点击查看答案

第7题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，应按照客户的特点或者客户的属性，并考虑地域、业务、行业、

客户是否为外国政要等因素，划分客户()等级。

点击查看答案

第8题

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应该进行（)

A、客户风险等级划分;

B、可疑交易报告;

C、大额交易报告;

D、客户身份识别。

点击查看答案

第9题

证券期货业机构客户身份识别又称为什么（）

A.客户尽职调查

B.客户身份联网核查

C.了解你的客户

D.客户回访

点击查看答案

第10题

证券期货业机构在履行客户身份识别义务时，客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为（）

点击查看答案

第11题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，无需开展受益所有人身份识别工作（）

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“赏学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信