更多“各级机构每年至少开展()次代销公募基金业务检查,检查频次与覆…”相关的问题
第1题
根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕198号),代销公募基金业务营销人员应当具备()。
A.理财从业资格
B.基金从业资格
C.证券从业资格
D.期货从业资格
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第2题
关于各级机构联网视频监控中心开展非现场安全检查的频次非现场安全检查办法规定:集团公司和邮储银行的各级联网监控中心检查频次为()一次,检查覆盖面应达到100%。
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第3题
根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法(2018年修订版)》公募基金、资产管理计划产品,保存期限不少于()年。
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第4题
根据《中国邮政储蓄银行个人业务营销宣传合规管理工作规定(2021年版)》,各级机构开展营销宣传活动应符合消费者金融信息保护相关要求,保障消费者信息()。
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第5题
根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法(2016年版)》规定,公募基金销售人员在产品销售过程中,应告知客户产品的主要风险,其包括()等
A.市场风险
B.信用风险
C.管理风险
D.流动性风险
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第6题
根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》规定,审计部门每年要有计划地对理财类业务进行至少()次常规检查
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第7题
根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法(2016年版)》规定,下列选顶中,()负责按要求对代销与理财业务销售环节开展录音录像等工作
A.个人金融部
B.营业机构
C.二级分行
D.法律与合规部
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第8题
国库统计分析业务检查可单独开展,也可与其他业务检查综合开展;各级国库每年至少应开展一次业务自查。()
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第9题
我行各级机构使用的公募基金产品及代销公募基金业务传材料应由()制作。
A.基金管理人
B.基金管理人、总行
C.基金管理人、总行、一级分行
D.基金管理人、总行、一级分行、理财经理
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第10题
集团公司每年至少组织开展()次消防安全监督检查,所属各级单位每年至少组织开展()次消防安全监督检查。
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第11题
各分行每年至少开展一次公募基金个人投资者适当性管理自查。()
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