更多“各分行每年至少开展一次公募基金个人投资者适当性管理自查。()”相关的问题
第1题
各相关部门、分支机构每年分别对本单位开展的业务进行一次适当性自查，形成自查报告。（)
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第2题
分支机构应当每年开展一次融资融券业务投资者适当性工作自查，并对工作做出总结，改进、完善工作不足。（)
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第3题
在开展衍生品业务中，各单位应至少每年对投资者的资质复核一次，并通过每年度定期回访、监测评估等方式确保投资者持续符合适当性管理要求。（)
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第4题
调控机构应加强在岗生产人员现场培训，熟悉现场设备及工作流程，调控运行、设备监控管理专业至少每季度开展一次，其他专业至少每年开展一次。（)
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第5题
以下材料中，自私募基金清算终止后,私募基金管理人无需保存10年的有（)。
A.基金交易记录
B.投资决策记录
C.投资者适当性管理材料
D.客户服务记录
第6题
各分支机构应对个人投资者参与风险警示板股票交易的适当性进行审慎评估，不得接受不符合适当性条件的投资者买入风险警示板股票的委托。（)
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第7题
私募基金，是指通过非公开发行方式，面向少数个人或机构投资者募集资金而成立的投资基金。（)
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第8题
我行各级机构使用的公募基金产品及代销公募基金业务传材料应由（)制作。
A.基金管理人
B.基金管理人、总行
C.基金管理人、总行、一级分行
D.基金管理人、总行、一级分行、理财经理
第9题
对已投入使用的现金机具，各分行应定期请厂商进行维护，至少每年进行一次鉴别功能抽样检测，抽检率不得低于同类现金机具总量的10%。（）
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第10题
各现场处置方案的培训和演练每年至少组织一次。（)
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