我们可以采取以下哪些措施来防范合规风险()
A.在全行范围内形成“合规创造价值”的理念
B.建立良好的、有效的管理制度
C.建立有效的监督机制
D.要有有力的处罚机制
A.在全行范围内形成“合规创造价值”的理念
B.建立良好的、有效的管理制度
C.建立有效的监督机制
D.要有有力的处罚机制
第3题
反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。()
第5题
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.合规缺陷
D.已采取的或建议采取的纠正措施
第9题
A.合规风险是防范其他风险的最低要求
B.合规风险是题干中其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因
C.合规风险因其他三大风险的存在而更趋复杂多变
D.合规风险与其他三大风险没有联系
第10题
A.健全境内外合规风险管理体系,加强合规文化建设
B.新型跨境业务以及新开发的境外业务的立项、研发、开办等应纳入合规风险管理体系,实现合规风险的全流程管控和全面覆盖
C.境外机构合规工作主要负责人应具备丰富的合规工作经验,熟悉相关国际监管规则和当地法律及监管要求
D.根据境内外监管要求,履行资金冻结、向监管部门报告等义务,防止任何组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动
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