根据公司执业行为管理办法，工作人员已开立的封闭式基金账户应当转入公司或注销。工作人员新开立封闭式基金账户的，应开立在公司，不得开立在其他证券公司（）

A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任

B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任

C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任

D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

A.擅自为军队单位开立银行账户的

B.擅自划转军队单位存款给其他单位或个人使用的

C.无故压票、退票影响军队资金供应保障的

D.违反本规定的其他行为，妨碍军队单位银行账户使用和存款管理的

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

A.取得资产评估资格三年以上，内部管理制度健全

B.有10名以上注册资产评估师，不包括拟转到分支机构执业的注册资产评估师及已设立的其他分支机构的注册资产评估师

C.资产评估机构提出申请之日前三年评估业务收入合计不少于人民币1500万元

D.设立申请日前三年内未因评估执业行为受到行业自律惩戒或者行政处罚

A.委派钟律师担任该所出资成立的某信息咨询公司的总经理

B.合伙人会议决定将年度考核不称职的刘律师除名，报县司法局和律协备案

C.对本所律师执业表现和遵守职业道德情况进行考核，报律协批准后给予奖励

D.对受到6个月停止执业处罚的祝律师，在其处罚期满1年后，决定恢复其合伙人身份

A．律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

B．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

C．律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

D．同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具该法律意见

A.合规经理

B.合规部门经理

C.合规总监

D.合规董事