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[判断题]
证券基金经营机构自营和资管业务参与现券交易应当严格按照有关法律、法规、规章、规范性文件及业务规则的规定开展业务，加强技术支持及人员操作的管理，防范技术故障、操作失误等造成的交易异常风险和结算风险（）
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A.认购权证
B.国债、公司或企业债
C.证券投资基金
D.A、B股
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第2题
证券基金经营机构自营和资管业务参与债券投资交易，应当纳入公司全面风险管理体系，并重点加强流动性风险、交易对手方信用风险的评估监控，健全应急处置机制。对于单一资产管理计划产品，应当切实履行管理人职责（）
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第3题
证券基金经营机构自营和资管业务开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时交易双方均应当按照实质重于形式的原则，按规定签订交易合同及相关协议，并应当加盖公司公章或经公司书面明确授权的业务专用章或合同专用章，并以书面或电子形式集中存档（）
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第7题
根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证
券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有（）。
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A． 不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产
B． 不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
C． 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金
D． 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产
第8题
关于法人结算原则，以下表述错误的是（）
A.证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算
B.结算参与机构在中国结算公司深圳分公司可同时开立综合结算备付金账户和非担保结算备付金账户用于资金交收
C.结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户不包括基金账户
D.中国结算公司上海分公司的担保交收账户分为自营、客户、信用三类
第11题
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当保证有足够的时间和精力履行职责，不得自营或者为他人经营与所任公司同类或者存在利益冲突的业务。证券基金经营机构的岗位设置和职责权限应当清晰、明确，有效防范各岗位之间可能存在的利益冲突（）
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