证券公司提供中间简介业务,不得从事业务行为有()。
A.证券公司为期货公司简介客户时,应当向客户明示其与期货公司简介业务委托关系,解释期货交易方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户
B.证券公司不得代客户下达交易指令
C.证券公司不得运用客户交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接受、保管或者修改交易密码
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
A.证券公司为期货公司简介客户时,应当向客户明示其与期货公司简介业务委托关系,解释期货交易方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户
B.证券公司不得代客户下达交易指令
C.证券公司不得运用客户交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接受、保管或者修改交易密码
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
第1题
A.甲证券公司行为不对,‘证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户
B.甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证
D.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺
第3题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得()。
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.提供期货行情信息
第4题
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.提供期货行情信息、交易设施
C.协助办理开户手续
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
第5题
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.提供期货行情信息、交易设施
C.协助办理开户手续
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
第6题
30 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有 () 。
A .协助办理开户手续
B .提供期货行情信息、交易设施
C .代理客户进行期货交易
D .代期货公司、客户收付期货保证金
第7题
A.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易
B.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
C.证券公司可以自主选择接受任何期货公司的委托从事介绍业务
D.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
第8题
A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
B.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案
C.基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担
D.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司收付期货保证金
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