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第1题
证券公司应当向具备一定风险识别能力和承担能力的投资者发行和转让收益凭证,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。()
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第2题
在向投资者提供场外衍生品业务服务前,各单位要履行特定投资对象确定、投资者适当性匹配,不得向合格投资者之外的单位和个人提供,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介非公开发行的产品,不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益()
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第3题
非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金;不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会,分析会等方式向不特定对象宣传推介()
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第4题
各类私募产品、存量券商大集合不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信朋友圈、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介()
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第5题
按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。()
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第6题
不得向合格投资者之外的单位和个人销售私募产品,但可通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推()
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第7题
目前,我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募),基金管理人、基金销售机构不得通过()等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。Ⅰ.报刊Ⅱ.电台Ⅲ.电视Ⅳ.互联网
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第8题
各类私募产品不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信朋友圈、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介,即不得公开推介。对目标或潜在客户的邀约,只能采取一对一的方式进行()
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第9题
私募()、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金经理
D.基金监管机构
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第10题
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。()
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第11题
公募基金,可通过公开媒体向公众宣传,但私募基金只能面向特定对象宣传,不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式宣传;不得向不符合准入要求的投资者主动宣传推介私募产品;禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募产品()
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