题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
根据(反洗钱学习手册(2020年版)》,当金融机构员工未认真行反洗钱义务时,金融机构员工可能承担()的责任。
A.机构内部追责
B.监管机构问责
C.合规成本增加
D.刑事指控
![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbcn/h5/images/tips_org.png)
A.机构内部追责
B.监管机构问责
C.合规成本增加
D.刑事指控
第3题
第4题
A.一般员工
B.反洗钱工作人员
C.中层管理人员
D.高级管理人员
第7题
A.反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关。
B.宣传方式可灵活多样。
C.对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等。
D.对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用金融机构内部办公网络或信息网络、内部刊物等方式开展宣传。
第9题
第10题
第11题
A.建立完整的反洗钱内控系统,从程序上保障反洗钱义务的履行
B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行
C.建立内部监督检查机制,督促反洗钱义务的有效履行
D.建立员工的培训制度
E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容
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