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[判断题]
公司工作人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，如果客户想买高于其风险的产品，公司工作人员也可以为客户推荐（）
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A.揭示投资风险、后续职业培训
B.保证最低收益、后续职业培训
C.承诺保本、监督
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第1题
从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的()。
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第2题
以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则（)A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受
以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则()
A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则
B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
C、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等
D、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力
第3题
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
第4题
下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准
下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。
A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务
C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
第7题
从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务的涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于下列哪些风险（)
A.法律风险
B.政策风险
C.市场风险
D.系统风险
第8题
《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员应（）
A.依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力
C.为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等
D.保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
第9题
保险经纪人小王的下列想法中，错误的是（)。
A.在执业过程中应当主动避免利益冲突
B.其他经纪公司的工作人员都是竞争对手，坚决不能与他们合作
C.公司内的其他经纪人也是竞争对手，有什么诀窍不能告诉他们
D.应该与保险公司的工作人员保持良好的合作关系
第10题
依照我国《刑法》规定，签订、履行合同失职被骗罪是指()，在签订、履行合同过程中，因严重不负责任被骗，致使国家利益遭受重大损失的行为。
A.国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员
B.国家机关工作人员、国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员
C.国家机关工作人员和公司、企业、事业单位工作人员
D.公司、企业直接负责的主管人员
第11题
依照我国《刑法》规定，签订、履行合同失职被骗罪是指（），在签订、履行合同过程中，因严重不负
责任被骗，致使国家利益遭受重大损失的行为。
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A．国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员
B．国家机关工作人员、国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员
C．国家机关工作人员和公司、企业、事业单位工作人员
D．公司、企业直接负责的主管人员
