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[单选题]

从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资相关教育,正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的()。

A.揭示投资风险、后续职业培训

B.保证最低收益、后续职业培训

C.承诺保本、监督

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第1题

以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则()A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受

以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则()

A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则

B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉

C、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等

D、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜任能力

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第2题

公司工作人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,如果客户想买高于其风险的产品,公司工作人员也可以为客户推荐()
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第3题

下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是()。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准

下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是()。

A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务

C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

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第4题

证券从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,包括()

A.了解客户的需求、财务状况

B.了解客户的兴趣爱好

C.了解风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务

D.充分揭示其推荐产品或服务设计的责任及相关风险

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第5题

《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员应()

A.依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力

C.为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等

D.保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

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第6题

从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务的涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于下列哪些风险()

A.法律风险

B.政策风险

C.市场风险

D.系统风险

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第7题

从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。是否正确()
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第8题

()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A.《期货高管人员任职资格管理办法》 B.《期货

()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A.《期货高管人员任职资格管理办法》

B.《期货从业人员行为规范》

C.《期货从业人员执业行为准则》

D.《期货从业人员经纪业务规范》

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第9题

微软雅黑从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务,了解客户()。

I需求

II财务状况

III风险承受能力

IV健康状况

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第10题

各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些()

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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