题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是()。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

以下法律法规适用于证券经纪业务纠纷的是（)。

A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

B.《证券经纪人管理暂行规定》

C.《证券公司证券营业部信息技术指引》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第2题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动

A．证券经纪人

B．技术人员

C．合规管理人员

D．柜台业务经办人员

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第3题

中国证监会一直以来高度重视证券市场客户资料的保护工作，先后制定并发布了（)。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《首次公开发行股票承销业务规范》

C.《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》

D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

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第4题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，经纪类证券公司只允许经营（）业务。A.证券经纪B.证券自营C.

根据《中华人民共和国证券法》的规定，经纪类证券公司只允许经营（）业务。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.证券分销

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第5题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，经纪类证券公司只允许经营（）业务。 A．证券经纪B．

根据《中华人民共和国证券法》的规定，经纪类证券公司只允许经营（）业务。

A．证券经纪

B．证券自营

C．证券承销

D．证券分销

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第6题

关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（）

A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销

C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽

D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

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第7题

根据《证券法》的规定，（)可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督

根据《证券法》的规定，()可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。

A．综合类证券公司

B．经纪类证券公司

C．各类证券公司

D．综合类和经纪类证券公司联合

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第8题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，经纪类证券公司只允许经营()业务。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.证券分销

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第9题

某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（)。

A.监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.罚款

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第10题

证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度

C.建立健全证券营业部管理制度

D.统一交易系统，加强信息系统安全管理

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第11题

根据《证券法》规定，下列说法不正确的是（)。A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B．证券公

根据《证券法》规定，下列说法不正确的是()。

A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务

B．证券公司不得从事商业银行业务

C．证券公司不得从事保险业务

D．证券公司不得从事信托业务

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