题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
以下说法正确的是（）
A.合规是合规部门或合规人员的事，和我没关系
B.要合规就做不了业务
C.作为销售人员的合规，体现在维护客户利益，遵循监管规定和公司要求，遵从职业道德
D.合规创造价值
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A.合规的主体是商业银行所有员工
B.合规的主体是商业银行高管层
C.合规的主体是总行合规部门
D.合规的主体是事业部合规人员
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第3题
关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（)。
A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当熟悉业务制度
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
第4题
关于合规管理“独立性原则”说法错误的是（)。A.独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的B.专
关于合规管理“独立性原则”说法错误的是()。
A.独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
B.专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
C.合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项
D.合规部门有经营决策权
第5题
以下关于“合规团队”的说法正确的是（）
A.合规团队职能不能外包
B.合规团队人员可以由履行合规义务的岗位人员兼任
C.合规团队职能完全可以交由外部人员承担
D.合规团队的工作可以不受管理条线的干预
第7题
以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责()
A.主动识别本业务条线的合规风险点
B.主动寻求合规部门的合规咨询及建议
C.主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持
D.向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告
第8题
公司的诚信合规价值观为：敬畏规则、守正持度、专业规范。具体表现为（）
A.做合规人、行合规事、守合规线
B.做合规人、行合规事
C.做合规人、行合规事、全员合规
D.行合规事、全员合规
第9题
下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（）。
A.合规人员应当熟悉业务制度
B.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
C.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
D.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
