题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
代客操作是指工作人员私下接受他人(不含父母、配偶、子女等亲属)委托使用非本人账户进行证券交易、资金划转或业务办理等任何客户可自主实施的账户操作()
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第1题
A.通常是指从业人员私下接受投资人委托,进行证券交易活动
B.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
D.从业人员代客理财会给经营机构带来较大负面影响
第2题
A.转销户
B.佣金标准
C.违规介绍融资
D.代客操作
第3题
A.《证券公司监督管理条例》第五十八条
B.《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条
C.《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条
D.《证券法》第一百四十五条
第6题
第7题
A.前、后台分离和岗位分离
B.相对独立人员对重点客户进行定期回访
C.重要岗位专人负责,严格操作权限管理
D.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
第9题
第11题
所谓证券经纪商,是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。()
A.正确
B.错误
C.放弃
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