题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
经判断确认客户交易行为存在异常的,要及时通过录音电话回访、上门面谈、要求客户签署合规交易承诺书等方式告知、提醒、警示客户,并做好相应的留痕存档工作()
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第3题
A.与客户进行资金往来
B.账户交易频繁
C.转账金额较大
D.消费异常
第6题
可从客户的交易动机、交易地点、基础身份信息和非正常行为四个方面,识别客户的行为是否异常。()
第9题
A.期货交易所发现交易行为异常的,可以启动异常交易行为处理程序
B.期货交易所发现交易行为异常的,只能对会员采取自律管理措施
C.从监管对象层面,异常交易监管要覆盖市场、品种、会员、客户四个维度
D.在异常交易监控时,对于一些正常交易指令或交易形成的例外情形不作为异常交易处理
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