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[判断题]

新《证券法》进一步梳理明确工作人员的投资范围、新增投资行为中的禁止性行为、增加关于被动持有股票或其他股权性质证券的管理要求、明确了“代客理财”的定义、员工关键设备的监控范围、细化了关键设备报警的问责措施等相关内容()

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第1题

关于中国证券业协会的历史沿革,下列说法中,错误的是()

A.1991年8月28日,中国证券业协会成立,并召开第一次会员大会,但在《证券法》颁布以前,中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力

B.1999年12月,中国证券业协会召开第二届会员大会,选举产生了新的领导机构,通过了新的章程,进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务

C.2011年初,在中国证券业协会的指导下,证券投资基金专业委员会开始筹备,2012年6月6日,中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来

D.2007年以来,随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断充善,中国证券业协会着力加强行业自律,行业服务和行业基础建设,股行“自律,服务,传导"三大职能,调动和聚集全行业的力量

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第2题

刑法修正案(十一)借鉴新《证券法》针对市场中出现的新的操纵情形的规定,进一步明确对“幌骗交易操纵”“蛊惑交易操纵”“抢帽子操纵”等新型操纵市场行为追究刑事责任()
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第3题

本次修正案在原条文对操纵证券、期货市场行为列举的基础上,借鉴新《证券法》针对市场中出现的新的操纵情形的规定,进一步明确对“幌骗交易操纵”、“蛊惑交易操纵”、“抢帽子操纵”等新型操纵市场行为追究刑事责任。v()
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第4题

本次修正案在原条文对操纵证券、期货市场行为列举的基础上,借鉴新《证券法》针对市场中出现的新的操纵情形的规定,进一步明确对“幌骗交易操纵”、“蛊惑交易操纵”、“抢帽子操纵”等新型操纵市场行为追究刑事责任()
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第5题

本次修正案在原条文对操纵证券、期货市场行为列举的基础上,借鉴新《证券法》针对市场中出现的新的操纵情形的规定,进一步明确对“幌骗交易操纵”、“蛊惑交易操纵”、“抢帽子操纵”等新型操纵市场行为追究刑事责任()此题为判断题(对,错)。
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第6题

新修订的《中国共产党纪律处分条例》第88条中明确了违反有关规定买卖股票或者进行其他证券投资
的要给予相应的处分,这其中的“有关规定”是指2002年中央印发的《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》。

A.是

B.否

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第7题

岗位知识体系梳理,是指专业技术组织从知识的角度,对专业技术岗位所做的主要工作进行分析,对专
业技术岗位工作中所需知识的输入、支撑、输出进行梳理,从而明确专业技术岗位中知识的流动过程,进一步明确专业技术岗位中的哪些知识需要理顺、改进及管理。()

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第8题

金融机构工作人员整理完基础信息后,应当整体性梳理各项风险评估要素及其子项。如发现要素项下有内容空缺或信息内容不充分的,可在兼顾风险评估需求与成本控制要求的前提下,确定是否需要进一步收集补充信息()
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第9题

证券法明确禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。()
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第10题

召开行前工作部署会是为了:()。

A.树立本次研学课程总负责人的威望

B.介绍本次研学课程的详细内容,统一认识

C.梳理本次研学课程工作流程,统一行动

D.让工作人员彼此熟悉,以便协同完成工作

E.明确各个工作人员的岗位分工,工作职责

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第11题

新《证券法》明确全面推行注册制。()
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