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基金监管机构和自律组织有哪些?

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第1题

狭义基金监管主体()。A基金行业自律组织B政府基金监管机构C基金机构内部监管D社会力量

狭义基金监管主体()。

A基金行业自律组织

B政府基金监管机构

C基金机构内部监管

D社会力量

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第2题

广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。A.政府机构、行业自

广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

A.政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量

B.政府机构、行业自律组织以及社会力量

C.媒体、行业自律组织

D.政府机构、基金机构内部控制监督部门

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第3题

下列机构中,属于基金自律组织成员的有()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金市场服务机构Ⅳ.基金份额持有人Ⅴ基金监管机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第4题

基金行业自律组织是由()等行业组织成立的同业机构。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金监管机构

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第5题

狭义的基金监管专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.政府基金监管机构

B.基金管理人员

C.基金行业自律组织

D.基金机构内部监督部门

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第6题

广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A.专业评估机构

B.审计机构

C.会计机构

D.社会力量

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第7题

单选题股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些()Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ.监管
机构和行业自律组织

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第8题

负责建立并保管基金份额持有人名册业务的是()。

A.基金销售机构

B.基金监管机构

C.基金自律组织

D.基金注册登记机构

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第9题

基金市场的参与主体不包括()。A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组

基金市场的参与主体不包括()。

A.中国银行

B.基金当事人

C.基金市场服务机构

D.基金监管机构和自律组织

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第10题

由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会是指()。

A.基金监管机构

B.基金自律组织

C.基金评价机构

D.基金服务机构

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第11题

狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.基金行业自律组

狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.基金行业自律组织

B.基金机构内部监督部分

C.政府基金监管机构

D.社会力量监督

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