下列不属于证券交易所监管职责的是()。
A.对基金份额上市交易进行监管
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.对基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对基金托管人的托管行为进行管理
A.对基金份额上市交易进行监管
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.对基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对基金托管人的托管行为进行管理
第3题
A.封闭式基金是在基金合同期限内,基金份额持有人不得申请赎回基金份额
B.封闭式基金合同期限届满后,在满足一定条件下,可以延长合同期限或转换运作方式
C.投资者对开放式基金份额的买卖,只能根据基金份额上市交易规则,委托证券公司在证券交易所完成交易
D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回
第5题
A.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
C.对基金上市交易的监控和管理
D.基金公司人员的聘任
第6题
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
第7题
证券交易所自律管理的内容包括()。
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
第8题
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
第9题
第10题
证券交易所自律管理的内容不包括()。
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
第11题
A.对基金募集申请材料进行审核
B.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
C.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
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