A、某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
B、某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力，在没有经过该基金公司董事会批准时更换总经理，并任命新的总经理
C、某基金管理公司大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意
D、某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬
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第1题
A．某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管
B．某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
C．某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬
D．某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理
第2题
A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
B. 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C. 某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D. 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖
第3题
A某基金公司督察认为某债券存在重大信用风险，而责令交易部将该债券卖出
B某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源总监的职务
C某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益，在该股票入库审批时不予同意
D某基金公司督察长未经总经理批准而对公司投资组合的投资明细进行抽样审查
第4题
A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司 的具体投资活动
C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖
第5题
A.甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益
B.乙商业银行同时担任某证券投资基金的基金管理人和基金托管人
C.丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
D.丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
第6题
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
第7题
基金管理公司治理方式的基本原则是（）。
A．公司独立运作原则
B．强化制衡机制原则
C．股东诚信与合作原则
D．公平对待原则
第8题
根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（）。
A．基金管理公司的董事长
B．基金管理公司的总经理
C．基金管理公司的副总经理
D．基金管理公司的督察长
第11题
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。
A，基金托管人
B．基金承销公司
C．基金管理人
D．基金投资顾问
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