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[多选题]

根据相关制度,我行操作风险的报告频率和路径,下列说法正确的是()

A.每半年报告一次,各总行部门、各分行须于每年7月30日以及1月30日前向总行风险管理部提交操作风险管理报告。

B.每年报告一次,各总行部门、各分行须于1月30日前向总行风险管理部提交操作风险管理报告。

C.各级业务部门或岗位发现或获知重大操作风险事件,应立即上报机构负责人,同时上报总行风险管理部。

D.各级操作风险管理部门或岗位牵头组织的各类专项风险排查结果,应按双线汇报的原则及时向上级业务主管部门和同级操作风险管理部门报告。

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第1题

商业银行在操作风险中的报告路径顺序为()。 A.各业务部门负责收集相关数据和信息,并

商业银行在操作风险中的报告路径顺序为()。

A.各业务部门负责收集相关数据和信息,并报告至风险管理部门,风险管理部门分析整理后,上报高管层

B.风险管理部门负责收集相关数据和信息,并报告至各业务部门,各业务部门分析整理后,上报高管层

C.高管层直接收集相关数据和信息,风险管理部门和各部门根据高管层相关指示进行风险管理

D.以上说法均不正确

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第2题

总行和各一级分行应定期或不定期开展洗钱风险评估工作。总行原则上每年第一季度完成上年度洗钱风险评估工作,各一级分行每五年至少开展一次评估。()
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第3题

各一级分行每半年至少召开一次监督检查(风险)例会,并及时向总行上报会议情况。()
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第4题

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),我行合规风险评估报告的报告路

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),我行合规风险评估报告的报告路径为()

A.按照“双线报告”要求,报送上级行内控合规部门和本行管理层

B.仅向本行管理层报告

C.仅向上级行内控合规部门报告

D.直接向总行报告

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第5题

根据公司现行做法,下列关于纪委书记向上级纪委报告工作情况的说法中,正确的是()。

A.每半年报告一次,重要情况随时报告

B.每年报告一次,重要情况随时报告

C.必须单独报告

D.可以与纪检监察工作总结合并报告

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第6题

建立文化建设报告制度,每年()月底前,各中心支行要向分行报送央行文化建设报告。

A.10月

B.11月

C.12月

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第7题

根据工作需要,总行纪委决定建立纪检监察工作季度报告制度,各一级分行、培训中心、信用卡中心、设立纪委的子公司纪委须每季度向总行纪委报送当季纪检监察工作情况。以下属于报告内容的是:()等。

A.两个建议书情况

B.信访举报及核查情况

C.责任追究情况

D.特派员履职情况

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第8题

根据总行风险报告制度办法,县级支行业务管理部门和县级支行所辖分支机构发生操作风险事件的,以()为单位进行报告。

A.以县级支行为单位

B.业务管理部门

C.支行所辖分支机构

D.二级分行

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第9题

为降低(),各分行需要按计划暂时停止电子银行服务的,要将有关情况报告总行和当地银行监管部门并及时网站上予以公告

A.操作风险

B.技术风险

C.信用风险

D.声誉风险

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第10题

风险报告制度是确保决策者和各级管理人员及时了解经营管理中风险信息的基本制度保障。风险报告制
度应明确风险报告的内容及频率,建立起各层级和各团队之间的()报告路线,确保信息及时传导和共享。

A.纵向、横向

B.扁平化

C.自下而上和自上而下

D.及时准确

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第11题

根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行操作风险报告程序包括报告的()。

A.责任

B.路径

C.频率

D.对各部门的其他具体要求

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