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[判断题]

业务部门、分支机构有合理依据认为投资者未按照规定提供相关信息，或提供信息不真实、不准确、不完整的，不得向其销售产品或提供服务并告知投资者，告知过程应当书面留痕（）

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第1题

非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。（）

非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。（）

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第2题

非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务．（)

非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务． ()

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第3题

根据公司合规管理体系，第一道、第二道、第三道防线分别是（)。

A.业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部

B.合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司

C.稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司

D.业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部

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第4题

在向投资者推介私募基金之前，分支机构及业务部门应当采取（）的方式履行特定对象确定程序。

A.问卷调查

B.书面确认

C.口头承诺

D.无需履行

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第5题

支付机构未按规定履行反洗钱义务的，中国人民银行及其分支机构依据国家有关反洗钱法律法规等进行处罚。（)

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第6题

对投资者进行适当性匹配评估，分支机构认为普通投资者购买金融产品适当性匹配的，应与投资者签署确认适当性匹配结果。（)

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第7题

非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。（）

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第8题

证券公司的非自营业务部门和分支机构不得开展自营业务。（） A．正确B．错误C．放弃

证券公司的非自营业务部门和分支机构不得开展自营业务。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第9题

各分支机构有合理理由认为客户交易可疑且存在风险隐患的，应关闭单位账户的网上银行转账功能，要求存款人到柜台办理转账业务。（)

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第10题

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式

开展自营业务。（）

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第11题

哪些部门或单位应当配备专职合规人员。（)

A.15人以上的分支机构

B.异地总部

C.投行业务部门

D.债券业务部门

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