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[主观题]

融资融券业务的风险是以下哪些?()

A、因投资规模放大、对市场走势判断错误、不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资者投资损失风险

B、买卖未上市证券所带来的风险

C、融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险以及其特有的投资放大风险等

D、投资者在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调高融资利率或融券费率,投资者将面临融资融券成本增加的风险

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第1题

以下哪些融资融券业务客户纸质资料,由总部留存?()

A.客户身份证复印件

B.《融资融券合同》

C.《风险揭示书》

D.《融资融券业务申请表》

E.客户诚信报告

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第2题

以下哪些融资融券业务客户纸质资料,由营业部留存?()

A.客户身份证复印件

B.《融资融券合同》

C.《风险揭示书》

D.《融资融券业务申请表》

E.客户诚信报告

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第3题

以下哪些是公司统一规定的投资者教育内容?()

A.融资融券业务基本知识和法律法规

B.公司融资融券业务规则和流程

C.公司《融资融券合同》、《融资融券交易风险揭示书》和相关风险提示

D.客户参与融资融券适当性原则和权益维护

E.推荐股票

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第4题

证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的()。

A.业务规模及集中度风险

B.业务管理风险

C.市场风险

D.政策风险

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第5题

导致我国融资金额远远超过融券金额的原因有哪些

A.A融券业务受到券源不足的限制

B.B相比于融券投资者更喜欢融资

C.C融资利息低于融券利息

D.D融券风险高于融资风险

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第6题

导致我国融资金额远远超过融券金额的原因有哪些

A.A融券业务受到券源不足的限制

B.B相比于融券投资者更喜欢融资

C.C融资利息低于融券利息

D.D融券风险高于融资风险

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第7题

证券公司经营融资融券业务,应当分别按对客户融资业务规模,融券业务规模的8%计算融资,融券业务风险资本准备。()
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第8题

证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。

A.8%

B.10%

C.15%

D.20%

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第9题

融资融券业务是中高风险、融资期限为短期的业务。()
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第10题

融资融券业务的特别风险包括()。

A.投资风险放大

B.强制平仓风险

C.融资融券成本增加的风险

D.通知送达风险

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第11题

简述融资融券业务风险管理的具体措施
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