题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
以下哪些融资融券业务客户纸质资料，由总部留存？（)
A.客户身份证复印件
B.《融资融券合同》
C.《风险揭示书》
D.《融资融券业务申请表》
E.客户诚信报告
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A.客户身份证复印件
B.《融资融券合同》
C.《风险揭示书》
D.《融资融券业务申请表》
E.客户诚信报告
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第3题
营业部在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
A.客户行为或交易情况出现异常时
B.资金账户开户、销户、变更、资金存取等
C.转托管，指定交易、撤销指定交易
D.与客户签订融资融券等信用交易合同
第4题
以下哪些客户不能申请融资融券业务？（)
A.拒绝提供相关资料，或提交虚假资料的客户
B.本证券公司的股东及相关关联人
C.公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户
D.以上全部
第5题
以下哪些是公司统一规定的投资者教育内容？（)
A.融资融券业务基本知识和法律法规
B.公司融资融券业务规则和流程
C.公司《融资融券合同》、《融资融券交易风险揭示书》和相关风险提示
D.客户参与融资融券适当性原则和权益维护
E.推荐股票
第6题
证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（）
A.拒绝提供相关资料，或提供虚假资料的客户
B.公司认定其证券投资经验，风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户
C.本证券公司的股东及相关关联人
D.其他三项都包括
第8题
证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批
准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。（）
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第10题
适当性不匹配客户参与融资融券业务需签署以下哪些材料：()。
适当性不匹配客户参与融资融券业务需签署以下哪些材料：（)。
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A、《国泰君安证券金融服务不适当警示及投资者确认书》
B、《融资融券业务特别风险警示函》
C、《国泰君安证券适当性评估结果确认书》
D、《信贷会签审批流程表》
E、《融资融券交易风险揭示、合同讲解和签署工作底稿》
