题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
股权投资基金风险控制团队不需要从（）层面对风险进行分析。
A.公司
B.业务
C.行业
D.信息系统
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A.公司
B.业务
C.行业
D.信息系统
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第2题
股权投资基金A现拟对目标公司B进行法律尽职调查，有关法律尽职调查，以下表述正确的是（)。
A.法律尽职调查人员可以针对公司B的调查工作出具法律意见，但不能作为准备交易文件的重要依据
B.法律尽职调查的作用是帮助基金A评估公司B资产业务的合法性及潜在的法律风险
C.基于法律尽职调查所需的专业角度，基金A必须聘请职业的法律顾问团队进行尽职调查
D.基金A的尽职调查人员在法律尽职调查中需要发现并分析公司B各方面业务问题并提出解决方案
第3题
国内私募股权投资基金"公司+有限合伙"模式的优点包括()。Ⅰ.资产配置丰富Ⅱ.通过投资决策委员会进行决策Ⅲ.降低管理团队的个人风险Ⅳ.避免双重征悦
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
第4题
管理人内部控制的作用不包括()。
A.保障股权投资基金财产的安全、完整
B.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.防范和化解操作风险，实现公司的持续、稳定、健康发展
第5题
股权投资基金管理人内部控制，需要()。Ⅰ.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作Ⅱ.实现经营目标Ⅲ.在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理Ⅳ.只需进行内部控制，没有经营目标
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
2019年8月10日电，证监会近日就修订证券公司（)公开征求意见，涉及适当放宽投资成份股、权益类指数基金等产品的（)等诸多方面。
A.科创板系列文件标准
B.经纪业务管理办法
C.公司股权管理规定
D.风险控制指标计算标准
第7题
以下有关股权投资母基金的说法中，错误的是()。
A.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金
B.母基金也被称为基金中的基金
C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和间接投资
D.母基金利用自身的资金及其管理团队优势，通过优选多只股权投资基金，分散和降低投资风险
第8题
关于证券公司投资银行类业务内核职能机构，下列说法正确的有（)。
A.证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构
B.证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见
C.常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队
D.如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作
第9题
关于股权投资基金管理人的内部控制，表述正确的是（)。I.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度II.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略III.所有基金都应当由基金托管人进行托管IV.管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务
A.I、IV
B.II、IV
C.II、III
D.I、II、IV
