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[单选题]

证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有（）。Ⅰ.甲证券公司对法定代表人进行离任审计，并自其离任之日起 2 个月内将离任审计报告报送国务院证券监督管理机构Ⅱ.乙证券公司使用实名证券自营账户，并自开户之日起第 5 个交易日报证券交易所备案Ⅲ.丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时，使用了依法筹集的资金Ⅳ.丁证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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更多“证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有（）。Ⅰ.…”相关的问题

第1题

____违反本办法规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定，采取监督管理措施。

A.证券公司

B.期货公司

C.证券公司、期货公司

D.证券公司、期货公司、基金公司

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第2题

某证券公司为了增加客户，扩大市场，在与客户签订合同过程时约定“保证客户至少获得50%拘收益，否则证券公司赔偿一切损失”。对于证券公司的此种行为，下列说法错误的是()。

A.证券公司的该项约定无效

B.证券公司如果不能使客户获得50%以上的收益，应当承担违约责任

C.证券公司的行为属于不正当竞争行为

D.证券公司的行为属于欺诈客户的行为

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第3题

证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》，中国证监会视具体情况可以对证券公司采取的监管措施有（）。Ⅰ.责令公开说明Ⅱ.警告Ⅲ.出具警示函Ⅳ.罚款

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为．（)

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为．()

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第5题

以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理

B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理

C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理

D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

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第6题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内

幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（）

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第7题

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准．（)

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准．()

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第8题

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内

幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（）

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第9题

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（）。

A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B.坚决拒绝为客户提供融资融券

C.证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

D.客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

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第10题

（）将产生证券交易政策风险。 A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B．证券公司

（）将产生证券交易政策风险。

A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

C．证券公司由于管理不善

D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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第11题

中国证监会对证券公司的自营业务实施日常监督管理。（） A．正确B．错误C．放弃

中国证监会对证券公司的自营业务实施日常监督管理。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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