题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行

股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）

Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业遍德

Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求

Ⅲ.李某违反了守法合规的要求

IV.李某本人未参与，符合守法合规的要求

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、IV

D．Ⅰ、IV

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更多“某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，…”相关的问题

第1题

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是()

A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入

B. 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动

C. 某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

D. 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖

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第2题

李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理

财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批涉及到()个层次的基金管理人内部控制机制。

A.2

B.3

C.4

D.1

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第3题

某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是()

A.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会

B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理

C.同向和反向交易

D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供

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第4题

2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元(以下币种均为人民币)，卖出金额共计3814万余元，李某的行为()。

A.不构成犯罪

B.构成泄露内幕信息罪

C.构成利用未公开信息交易罪

D.构成内幕交易罪

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第5题

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满()月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.

A.2

B.3

C.4

D.1

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第6题

以下做法属于战术资产配置的是()。

以下做法属于战术资产配置的是（)。

A、某私募基金经理根据其基金投资者的风险承受能力，对基金资产做出事前的、整体性的、最能满足其基金投资者需求的规划和安排

B、某基金经理根据市场的短期波动，通过择时调节其资产组合各类别资产之间的分配比例

C、某基金经理通过对组合中债券和股票类资产的长期预期收益率、长期风险水平和资产间的相关性进行比较，运用均值方差模型等优化方法构建最优组合

D、某私募基金经理为了追求自己管理的基金的长期回报，基于长期投资目标制定了该基金第一个五年资产配置计划

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第7题

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（）职业道德

要求。[2015年9月真题]

A.诚实守信

B.保守秘密

C.客户至上

D.守法合规

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第8题

导游员李某在带团过程中，向旅游者兜售物品，根据《导游人员管理条例》，由旅游行政管理部门对()进行处罚。

A.李某

B.李某所在的旅行社经理

C.李某所在的旅行社部门经理

D.李某所在的旅行社

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第9题

张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，()应承担该损失。

A.甲期货公司

B.乙期货公司

C.张某

D.张某和乙期货公司

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第10题

投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金，a是

公募货币基金，b是公募股票基金，c是私募股权基金，d是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者，则以上4种基金可以向他推荐的有()。

A.d

B.c

C.d

D.d