题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
根据案件防范工作的要求，加强对辖内员工的教育和管理，落实监督程序，强化经营管理，防止违法违纪案件及违规行为的发生，对不胜任工作或有不良行为的员工，要如何对待?
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A.确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求
B.内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移
C.对发现的风险或问题督促及时整改
D.加强与监管部门的交流
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第2题
银行业金融机构案件处置三项制度指
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》
B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》
第3题
以下哪类案件必须纳入立案程序并按要求及时录入中纪委案件管理系统中()
A.干部员工涉嫌违法犯罪被司法机关采取强制措施且涉案行为与公司有关联的案件;
B.干部员工涉嫌违反党纪需要给予党纪处分的案件;
C.干部员工因重大违规且涉嫌违法违纪需要给予党纪政纪处分的案件;
D.干部员工受到组织处理的案件。
第6题
《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行业建立案件责任追究制度。对发生的案件，做到的四个“不放过”是指()
A.案件原因不查清不放过
B.案件责任得不到处理不放过
C.整改措施不落实不放过
D.教训不吸取不放过
第7题
（)负责有关银行业案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。A
()负责有关银行业案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。
A.人民银行
B.银监局
C.统计局
D.公安局
第8题
各业务部门负责本业务条线案件防控与案件处置工作，包括协助案件调查，分析案件暴露的内控缺陷及成因，配合合规部门对涉案人员及相关人员违规行为进行责任认定，组织落实案件暴露问题整改，组织本业务条线案件风险的整治与风险排查。（)
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第10题
农村中小金融机构案件防控工作目标有：()。
A.全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制
B.实现辖内农村中小金融机构健康有序运营
C.建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系
D.彻底杜绝各类操作风险
