证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。（）

A.1

B.2

C.3

D.4

A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职

C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利

A.分支机构负责人，电脑及财务管理人员

B.分支机构负责人，电脑及交易管理人员

C.支机构负责人，财务及交易管理人员

D.分支机构电脑、交易和财务管理人员

A.咨询

B.负责人

C.电脑

D.财务

证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。 （）

A.合规管理人员

B.负责人

C.高管人员

D.全体员工

A、本分支机构

B、分支机构负责人

C、分支机构高管层

D、总行

商业银行各业务条线和分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

A.负责人

B.高管人员

C.合规管理人员

D.全体员工

A.应当自作出有关任职决定之日起10日内办理证券业务许可证的变更手续

B.应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续

C.应当自作出决定之日起10日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告

D.应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告