题目内容
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[主观题]
证券公司在招揽证券承销业务时法律禁止的不正当行为有哪些？
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A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
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第2题
根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（）。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D.承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
第4题
根据《证券法》，下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是（）
A．证券公司承销证券，不得进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动
B．证券公司承销证券，不得以不正当竞争手段招揽承销业务
C．证券公司承销证券违反该法规定，情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款
D．证券公司违反证券承销业务规定承销证券，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任
第5题
关于证券承销与保荐业务，以下正确的有()。Ⅰ.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为Ⅱ.发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议Ⅲ.证券承销业务可以采取代销或者包销方式Ⅳ.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题
证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内
不得参与证券承销。
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A．承销未经核准的证券
B．提前泄露证券发行信息
C．以不正当竞争手段招揽承销业务
D．在承销过程中不按规定披露信息
第7题
证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括()。
A.行政扣留
B.警告
C.罚款
D.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
第9题
证券公司有下列（)行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得
证券公司有下列()行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
A提前泄露证券发行信息
B以不正当竞争手段招揽承销业务
C在承销过程中不按规定披露信息
D在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
第10题
（)应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。
A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外
B.所有证券公司
C.开展公司债券业务的证券公司
D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司
第11题
关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是（)。A．综合类证券公司可经营证券承销业务B．经纪类证券
关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是()。
A．综合类证券公司可经营证券承销业务
B．经纪类证券公司可经营证券承销业务
C．综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务
D．是否可经营承销业务，需要由证监会决定
