题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券公司承销证券，不得有哪些行为（)？
A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动
B.以不正当竞争手段招揽承销业务
C.其他违反证券承销业务规定的行为
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A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B.违反规定委托他人代为买卖证券
C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
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第3题
证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行
为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行
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为？（）
A．不能受理全权委托
B．不得垫付资金
C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
第6题
从业人员不得有以下哪些行为（）
A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
C．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D．与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
第7题
证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为？()
A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C.使用客户资产进行不必要的证券交易
D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
第8题
关于证券承销与保荐业务，以下正确的有()。Ⅰ.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为Ⅱ.发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议Ⅲ.证券承销业务可以采取代销或者包销方式Ⅳ.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第9题
《证券法》明确规定，“（)”以及“（)”的行为属于公开发行证券，必须通过证监会核准，由证券公司承销。A
《证券法》明确规定，“()”以及“()”的行为属于公开发行证券，必须通过证监会核准，由证券公司承销。
A向特定对象发行证券
B向不特定对象发行证券
C向特定对象发行证券累计超过200人
D向特定对象发行证券累计超过100人
第10题
证券公司有下列（)行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得
证券公司有下列()行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
A提前泄露证券发行信息
B以不正当竞争手段招揽承销业务
C在承销过程中不按规定披露信息
D在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
