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[判断题]

根据《证券公司监督管理条例》,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动()

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第1题

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的
人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()

A.正确

B.错误

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第2题

根据(),证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

A.《证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司设立子公司试行规定》

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第3题

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的
人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()

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第4题

根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义,下列说法正确的是()。

A.可以提高证券公司服务的安全性,防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为

B.有利于客户对证券公司的服务进行监督

C.有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理

D.有利于客户与证券公司的联络

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第5题

首次在法规层面对证券经纪人作出规定的是()。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《反洗钱法》

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第6题

依照《证券公司监督管理条例》,证券经纪人是证券公司员工。()
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第7题

为了提高经纪人的素质,《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。()
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第8题

委托公司以外的人员的,应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行,不得采取其
他形式。()

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第9题

《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服
务等活动。()

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第10题

以下哪个监管制度明确规定了证券公司对营销人员管理的基本要求()

A.证券从业人员行为准则

B.证券经纪人管理暂行规定

C.证券法

D.证券公司监督管理条例

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第11题

首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是()。 A.新《证券法》B.《证券公司监督

首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是()。

A.新《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券从业人员管理条例》

D.《证券经纪从业人员执业守则》

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