因为属于代理买卖证券,证券公司只起中介作用,故没有风险。()
因为属于代理买卖证券,证券公司只起中介作用,故没有风险。()
因为属于代理买卖证券,证券公司只起中介作用,故没有风险。()
第3题
下列属于经纪型证券公司的业务范围的包括()。
A.证券承销
B.证券的代理买卖
C.代理证券登记开户
D.证券自营
第4题
证券经纪业务可分为()。
A.柜台代理买卖
B.证券交易所代理买卖
C.证券公司代理买卖
D.投资者自行买卖
第5题
证券自营业务与经纪业务相比较,根本区别是()。
A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券,经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券
B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券
C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券
D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券,经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券
第6题
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第8题
证券公司的()业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
A.经纪
B.代理买卖证券
C.通过证券交易所买卖证券
D.柜台代理买卖证券
第10题
关于证券经纪业务叙述错误的是()。
A.代理买卖证券业务,包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用
C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券
第11题
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ()
A.正确
B.错误
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