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特殊人群不允许担任高风险、账务性交易、授权或掌握客户信息的岗位()

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第1题

经客户书面授权,柜面人员可以代行处理应由客户操作的账务、对账或有关签约手续、代客理财。()
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第2题

办理业务中,风险提示该客户为高风险客户或客户配偶为高风险客户,该客户及其配偶可以作为借款人或共同借款人()
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第3题

以下哪些是对高风险客户的控制措施?()

A.适度提高交易监测的频率及强度,反洗钱岗位人员应通过反洗钱系统对高风险客户每半年进行一次审核

B.经高级管理层批准或授权后,再为客户办理业务或建立新的业务关系

C.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率

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第4题

咚咚上不允许向客户提及银行卡信息。()
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第5题

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第6题

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第7题

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第8题

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第9题

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第10题

单位客户基本信息注销必须在客户基本信息维护的网点办理,客户信息注销由经办柜员操作,无须业务主管授权。()
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