题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下哪些是对高风险客户的控制措施？（)

A.适度提高交易监测的频率及强度，反洗钱岗位人员应通过反洗钱系统对高风险客户每半年进行一次审核

B.经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系

C.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率

多选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

提交

查看答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装赏学吧APP，拍照搜题省时又省心！

更多“以下哪些是对高风险客户的控制措施?()”相关的问题

第1题

对于协助人民银行反洗钱调查，以及协助公检法等有权机关查询、冻结、扣划涉嫌洗钱及洗钱上游犯罪的客户而报送的可疑交易报告，各分支行可采取的后续控制措施不包括（）。

A、对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外向中国反洗钱监测分析中心提交电子报告，并向中国人民银行以及公检法等有权机关报送书面报告

B、根据《上饶银行反洗钱客户风险等级分类实施细则》规定，添加此类客户风险事件，将此类客户调整成高风险，并采取相应的风险控制措施

C、在征求有权机关同意并经分支行领导小组组长审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D、向公安机关、纪委监察部门等相关侦查机关报案

点击查看答案

第2题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，分行法律合规部（风险合规部)的反洗钱专岗负责辖内客户名单和分类管理相关工作，包括（)。

A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定

B.客户洗钱风险等级审批工作

C.灰、白名单添加的审批工作

D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施

点击查看答案

第3题

营业部应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施：（）

A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经负责人的批准并逐级上报审核

B.加强客户身份尽职审查

C.重点开展可疑交易识别工作

D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

点击查看答案

第4题

以下哪些是客户直接定级为高风险的情形？（)

A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人

C.客户多次涉及可疑交易报告或可疑交易上报监测记录中客户存在重点可疑交易的情形

D.客户拒绝公司依法开展的客户尽职调查工作

E.存在盗码交易、人工识别特殊业务

点击查看答案

第5题

公司在客户风险等级划分的基础上，对不同风险等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。对高风险客户应强化尽职调查及（)，有效预防风险。

A.持续关注

B.重新识别

C.风险控制措施

D.提交可疑交易报告

点击查看答案

第6题

经过强化尽职调查后，认为无法排除洗钱嫌疑的，应通过反洗钱可疑交易监测系统“异常客户人工上报”和“异常交易人工上报”功能报告分行反洗钱可疑交易集中处理团队。（)

点击查看答案

第7题

反洗钱岗位人员应承担如下反洗钱工作职责（）

A.负责落实客户身份识别和风险等级划分等各项反洗钱具体工作

B.负责日常客户的大额交易和可疑交易的监控及上报工作

C.根据反洗钱工作计划负责本机构员工培训和客户宣传活动的记录及留痕工作

D.负责本机构反洗钱年度报告及附表的填报工作，经审议后向属地人民银行报送

点击查看答案

第8题

根据公司《反洗钱绩效考核及奖惩工作指引》的相关规定，以下哪些岗位人员由分支机构按公司绩效考核管理要求，对履行反洗钱职责情况进行考核。()①分支机构负责人②反洗钱工作小组成员③合规专员④业务运营(含反洗钱岗)⑤前台业务人员

A.①③④

B.①③④⑤

C.②④⑤

D.②③④⑤

点击查看答案

第9题

不得向禁止建立业务关系的反洗钱名单客户或洗钱高风险客户销售理财产品。（)

点击查看答案

第10题

客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及高风险客户风险等级调整的，须经上级机构逐级审核,最终由（)确定。

A.总行反洗钱主管部门

B.一级分行反洗钱主管部门

C.二级分行反洗钱主管部门

D.上级行反洗钱主管部门

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“赏学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信