题目内容
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[单选题]
在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理。这是商业银行金融创新原则中()的体现。
A.“认识你的交易对手”
B.“认识你的竞争对手”
C.“认识你的风险”
D.“认识你的业务”
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A．信用风险
B．市场风险
C．操作风险
D．法律风险
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第2题
商业银行开展金融创新活动，应做到“（)”。在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理，特别是在市场环境发生重大变化时，要密切跟踪交易对手的风险状况，采取有效的应对措施。
A.认识你的交易对手
B.认识你的客户
C.认识你的风险
D.了解你的产品
第3题
金融机构应当对监控名单开展实时监测，涉及资金交易的应当在（)开展监测，不涉及资金交易的应当在办理相关业务后尽快开展监测。在名单调整时，应当立即对存量客户以及（)的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。
A.资金交易完成前;上溯三年内
B.资金交易完成后;上溯三年内
C.资金交易完成前;上溯五年内
D.资金交易完成后;上溯五年内
第6题
为防范内幕交易，避免利益冲突，证券公司在开展资产管理业务时需要做到()。
A.集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C.同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
第8题
证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。A．有效的投资风险评估制度B．研究与交易之
证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。
A．有效的投资风险评估制度
B．研究与交易之间的交流制度
C．投资对象备选库制度
D．完善的交易记录制度
