A.与客户建立业务关系时，应做到全面的尽职调查和情况了解，全面登记客户信息
B.在后续客户服务期间做好客户信息的持续识别，及时更新客户情况
C.存在一人操作多个账户、员工代客理财、配资等异常情形
D.发现客户有可疑的情况，不主动报告合规人员
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第1题
第2题
第4题
第5题
A.自然人客户
B.非自然人客户
C.机构
D.公司
第6题
B.建立健全反洗钱内控制度，根据监管政策和业务变化及时建立和修订反洗钱内控制度，覆盖反洗钱法律法规的各项要求。
C.强化反洗钱培训和宣传，注重培训、宣传效果，采取多种形式，使员工和客户了解掌握反洗钱法律法规要求，确保反洗钱工作有效开展。
D.落实人民银行关于加强反洗钱客户身份识别和进一步做好客户受益所有人身份识别工作的要求，勤勉尽责，遵循“了解你的客户”原则，完成客户身份初次识别、持续识别和重新识别工作。加强对非自然人客户的身份识别，了解相关的受益所有人信息，识别非自然人客户的受益所有人;对特定自然人采取强化的身份识别措施。
第7题
A.洗钱风险管理和内控机制存在缺陷
B.洗钱风险评估和控制措施明显滞后
C.客户身份识别、交易记录保存不到位
D.反洗钱监管制度要求未能及时、有效落实
第8题
A.准确 真实
B.准确 完整
C.原始 真实
D.原始 完整
第10题
A.制定起草洗钱风险管理政策和程序
B.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制
C.识别、评估、监测本机构的洗钱风险，提出控制洗钱风险的措施和建议，及时向高级管理层报告
D.组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制
第11题
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