A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关
B.个人客户发生业务仅为贷款还款、非税缴纳
C.国有企业
D.司法机关、武警部队
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第1题
A.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系
B.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系
C.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
D.涉及可疑交易报告
第2题
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队(以上各项不含其下属的各类企事业单位)等
B.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队(以上各项不含其下属的各类企事业单位)等
C.在具备严格信息披露监管要求的国家或地区上市的公司及其附属公司
D.当地监管机构确定为低风险的客户
第3题
A.β越小，这种证券的风险程度较低，但其收益水平也较低
B.β越大，这种证券的风险程度较低，但其收益水平也较低
C.β越小，这种证券的风险程度较低，但其收益水平较高
D.β越大，这种证券的风险程度较大，但其收益水平较低
第6题
A.第一类、第二类、第三类，其风险等级分别为：较高风险、中度风险、风险程度低
B.第一类、第二类、第三类，其风险等级分别为：风险程度低、中度风险、较高风险
C.第一类、第二类、第三类，其风险等级分别为：风险程度低、中度风险、高级风险
D.第一类、第二类、第三类，其风险等级分别为：低级风险、中度风险、较高风险
第7题
A.发生概率极小、损失程度高且可通过保险、外包等手段进行转移
B.与监管合规要求有冲突，且该违规业务带来的收益显著大于违规成本。
C.风险发生概率较低且单体损失较高且可保
D.风险发生概率极小且表现为不可保
第8题
A.高风险、中风险、低风险
B.高风险、中高风险、低风险
C.高风险、中低风险、低风险
D.高风险、中风险、较低风险
第10题
A.科学合理决定反洗钱工作的成本投入和资源配置
B.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险
C.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
D.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度
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