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第1题
适当性管理要求不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务,但如果客户对产品感兴趣主动来询问,我们应该引导客户做好风险测评,使其测评结果满足产品或服务的要求后再购买。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
证券期货投资者适当性管理办法中,经营机构应事先了解客户份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的(),并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A.风险承受能力
B.服务需求
C.风险偏好
D.服务能力
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第3题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号),商业银行销售理财产品,应当加强投资者()管理,向投资者充分披露信息和揭示风险,不得宣传或承诺保本保收益,不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。
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第4题
金融产品销售适当性管理,是指在代销金融产品的过程中,注重根据投资者的风险承受能力销售同等风险等级的产品,把合适的金融产品销售给合适的投资者。()
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第5题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括()。
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第6题
各分支机构应对个人投资者参与风险警示板股票交易的适当性进行审慎评估,不得接受不符合适当性条件的投资者买入风险警示板股票的委托。()
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第7题
场外衍生品业务风险等级为R5,仅专业机构类投资者及风险承受能力等级为C5的普通机构类投资者可参与场外衍生品交易。()
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第8题
分支机构组织开展投资者回访工作,对购买产品或接受服务的投资者,每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的5%进行回访。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
未在我行办理过风险承受能力测评的个人客户。在购买资产管理计划前销售人员应当对个人客户进行风险承受能力测评,个人客户风险测评结果与产品风险等级不匹配的,销售人员不得主动继续向客户推介销售。()
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第10题
员工对客户推介金融产品,必须关注客户的风险承受能力等级,只要客户风险承受能力等级与业务、产品的风险等级一致,就可以直接向客户推介业务和产品。()
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