更多“分支机构应当每年开展一次融资融券业务投资者适当性工作自查,并…”相关的问题
第1题
各相关部门、分支机构每年分别对本单位开展的业务进行一次适当性自查,形成自查报告。()
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第2题
各分行每年至少开展一次公募基金个人投资者适当性管理自查。()
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第3题
在开展衍生品业务中,各单位应至少每年对投资者的资质复核一次,并通过每年度定期回访、监测评估等方式确保投资者持续符合适当性管理要求。()
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第4题
分支机构应告知投资者应遵循“买卖自负”的金融市场原则,不得以不符合适当性标准为由拒绝承担融资融券交易履约责任。()
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第5题
办理融资融券业务室,分支机构对投资者进行告知、警示,内容应当真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂;告知、警示应当采用电子形式送达投资者。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
公司对营业部开展融资融券业务实行资格管理,只有获得资格的营业部才可以开展融资融券业务。()
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第7题
当班勤务结束后,应当由当班勤务科、队、分级开展班后工作讲评,总结当班勤务执勤情况,点评当班勤务典型案例和特殊情况处置,提出工作改进要求。()
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第8题
保育员应当每天对自己的工作进行行反思和总结,必要时提出改进措施与方案。()
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第9题
案防工作评估以一个公历年度为周期,每年开展一次。()
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第10题
在充分理解融资融券业务规则和业务风险的前提下,投资者应自主完成《投资者融资融券业务知识测评》;个人投资者测试结果需达到100分,才可继续申请融资融券业务。()
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